Les autorités de régulation américaines viennent d’infliger à Wells Fargo et à 10 autres entreprises une amende d’un demi-milliard de dollars pour un manquement généralisé à l’obligation d’enregistrement.
La Securities and Exchange Commission (SEC) et la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ont annoncé des poursuites d’une valeur totale de 549 millions de dollars contre Wells Fargo, la Banque de Montréal, BMO Capital Markets Corp, BNP Paribas, Société Générale, Wedbush Securities, Houlihan Lokey Capital, Moelis & ; Company, SMBC Nikko Securities America, Mizuho Securities et SG Americas Securities.
La SEC affirme que les entreprises et leurs employés n’ont pas maintenu des communications électroniques correctes au point d’enfreindre les lois sur les valeurs mobilières.
L’autorité de régulation indique que son enquête a révélé des communications « hors canal » de longue date dans toutes les entreprises entre les employés par le biais d’iMessage, WhatsApp et Signal au sujet des activités de leurs employeurs.
Une « majorité substantielle » de ces communications n’a jamais été enregistrée, en violation des lois fédérales sur les valeurs mobilières, selon la SEC.
« [The firms] ont reconnu que leur conduite a violé les dispositions des lois fédérales sur les valeurs mobilières relatives à la tenue des registres, ont accepté de payer des pénalités combinées de 289 millions de dollars, comme indiqué ci-dessous, et ont commencé à mettre en œuvre des améliorations de leurs politiques et procédures de conformité afin de remédier à ces violations. »
La CFTC a porté des accusations similaires contre BNP Paribas, Société Générale, Wells Fargo et la Banque de Montréal, avec des amendes distinctes de 75 millions de dollars, 75 millions de dollars, 75 millions de dollars et 35 millions de dollars respectivement.
déclare Gurbir S. Grewal, directeur de la division de l’application des lois de la SEC,
« Le respect des obligations en matière de livres et de registres prévues par les lois fédérales sur les valeurs mobilières est essentiel à la protection des investisseurs et au bon fonctionnement des marchés. À ce jour, la Commission a pris 30 mesures d’exécution et ordonné plus de 1,5 milliard de dollars de pénalités pour faire passer ce message fondamental. Si certains courtiers et conseillers en investissement ont tenu compte de ce message, se sont déclarés coupables d’infractions ou ont amélioré leurs politiques et procédures internes, les mesures prises aujourd’hui nous rappellent que nombre d’entre eux ne l’ont toujours pas fait…
Voici donc trois points à retenir pour les entreprises qui ne l’ont pas encore fait : se signaler, coopérer et prendre des mesures correctives. Si vous adoptez cette stratégie, vous obtiendrez de meilleurs résultats que si vous attendez que nous vous appelions.
Ces amendes sont les dernières d’une série payées par les anciennes institutions financières.
Le mois dernier, le Crédit Suisse a été condamné à une amende de plus d’un quart de milliard de dollars pour ses liens avec Bill Hwang, un investisseur qui a perdu près de 20 milliards de dollars en quelques heures en raison d’un effet de levier trop agressif et de mauvaises transactions.
Rédactrice pour le site d’actualité Essonneinfo. Hélène est spécialisée dans l’écriture et le journalisme, elle aime partager des informations intéressantes et des nouvelles avec les lecteurs. En dehors de ses activités journalistiques.Hélène est une passionnée d’arts et de culture, elle aime aller au musée, découvrir de nouvelles expositions et assister à des concerts.
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