Le géant du trading Robinhood paiera jusqu’à 10,2 millions de dollars à plusieurs agences de régulation étatiques dans le cadre d’un règlement concernant des problèmes qui ont entraîné une panne temporaire de la plateforme en 2020.
Dans un nouveau communiqué de presse, la North American Securities Administrators Association (NASAA), une organisation internationale qui vise à protéger les investisseurs contre la fraude, indique que Robinhood paiera jusqu’à 10,2 millions de dollars de pénalités pour « des défaillances opérationnelles et techniques qui ont nui aux investisseurs de la rue principale. »
La NASAA, qui a lancé une enquête sur Robinhood après ses pannes de mars 2020 aux côtés des régulateurs de valeurs mobilières des États de l’Alabama, du Colorado, de la Californie, du Delaware, du New Jersey, du Dakota du Sud et du Texas, a constaté que la plateforme d’échange présentait de nombreuses lacunes.
L’ordonnance a constaté les violations suivantes à l’époque, selon le communiqué de presse :
- « Diffusion négligente d’informations inexactes aux clients, notamment en ce qui concerne les marges et les risques associés aux spreads d’options sur plusieurs jambes.
- Défaut de disposer d’un programme d’identification des clients raisonnablement conçu.
- Manquement à l’obligation de superviser la technologie essentielle à la fourniture aux clients des services de base du courtier-négociant.
- Manquement à l’obligation de disposer d’un système raisonnablement conçu pour traiter les demandes de renseignements des clients.
- Manque de diligence avant d’approuver certains comptes d’options.
- Manquement à l’obligation de rapporter toutes les plaintes des clients à la FINRA [Financial Industry Regulatory Authority] et aux autorités de réglementation des valeurs mobilières de l’État, comme cela peut être exigé ».
Robinhood paiera la pénalité, mais l’entreprise n’a ni admis ni nié les conclusions.
Robinhood retiendra également les services d’un consultant indépendant en matière de conformité et donnera accès à un rapport de conformité ordonné par la FINRA aux États concernés. Dans un an, le géant de l’échange confirmera à l’Alabama, l’État chef de file, qu’il s’est conformé aux recommandations du consultant ou qu’il a pris des mesures pour répondre efficacement aux recommandations, selon le communiqué de presse.
Récemment, la plateforme d’échange favorable aux cryptomonnaies a annoncé le lancement d’un nouveau portefeuille de cryptomonnaies sur le système d’exploitation mobile d’Apple, prenant en charge des actifs numériques populaires tels que le mème token Shiba Inu (SHIB), le principal altcoin Ethereum (ETH) et la solution de mise à l’échelle de la couche 2 Polygon (MATIC).
Rédactrice pour le site d’actualité Essonneinfo. Hélène est spécialisée dans l’écriture et le journalisme, elle aime partager des informations intéressantes et des nouvelles avec les lecteurs. En dehors de ses activités journalistiques.Hélène est une passionnée d’arts et de culture, elle aime aller au musée, découvrir de nouvelles expositions et assister à des concerts.
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